近年來，黨中央和國務(wu)院高(gao)度(du)重視(shi)金融市場發(fa)(fa)(fa)展(zhan)，公司債券(quan)市場規(gui)模不(bu)斷(duan)擴大，運行(xing)不(bu)斷(duan)規(gui)范，為(wei)改善社會融資結構、支持實(shi)體經(jing)濟發(fa)(fa)(fa)展(zhan)發(fa)(fa)(fa)揮了重要作(zuo)用。各公司債券(quan)發(fa)(fa)(fa)行(xing)人抓住時(shi)機，積極(ji)融資，獲取資金，促進了自身的(de)發(fa)(fa)(fa)展(zhan)壯大。為(wei)進一(yi)步促進債券(quan)市場健康持續發(fa)(fa)(fa)展(zhan)，也為(wei)了維護債券(quan)行(xing)業的(de)良好公眾形象(xiang)，我們梳理(li)了債券(quan)發(fa)(fa)(fa)行(xing)人重要義務(wu)，并做如下告知：
一、按照規定履行信息披露義務
1.于(yu)每年(nian)(nian)(nian)4月30日(ri)前披(pi)露(lu)(lu)上(shang)年(nian)(nian)(nian)度(du)的年(nian)(nian)(nian)度(du)報告(gao)，于(yu)8月31日(ri)之前披(pi)露(lu)(lu)上(shang)半(ban)年(nian)(nian)(nian)的半(ban)年(nian)(nian)(nian)度(du)報告(gao)；
2.如發生(sheng)可(ke)能(neng)影響(xiang)償債能(neng)力或債券價格的重大事(shi)項，按照《公(gong)司債券發行與交(jiao)易管理(li)辦法(fa)》及(ji)債券交(jiao)易場所(suo)相關(guan)規定及(ji)時披露(lu)臨時報告；
3.保證披露信息的真實、準確、完(wan)整，不得(de)有虛假(jia)記載、誤(wu)導性陳述或者重大遺漏；
4.相(xiang)關信息應當(dang)在(zai)債券(quan)交(jiao)易場(chang)所及以(yi)債券(quan)交(jiao)易場(chang)所認可(ke)的其他方式披露(lu)，且披露(lu)時間不(bu)得(de)晚于在(zai)其他交(jiao)易場(chang)所、媒(mei)體或其他場(chang)合公開披露(lu)的時間；
5.制定信息(xi)披露(lu)管理制度，并指定專人負責(ze)信息(xi)披露(lu)相關事宜。
二、合規使用公司債券募集資金
1.公(gong)開發(fa)行公(gong)司債券募集的資金用(yong)于核準的用(yong)途，不得用(yong)于彌補虧損和非(fei)生(sheng)產性支出；
2.非公開發行公司債券的募集資金用(yong)(yong)于(yu)約(yue)定的用(yong)(yong)途(tu)；
3.除金融企業(ye)外，募集(ji)資(zi)金不得轉(zhuan)(zhuan)借他人；公(gong)司(si)指定(ding)專項賬戶，用于(yu)公(gong)司(si)債券(quan)募集(ji)資(zi)金的接收、存儲、劃轉(zhuan)(zhuan)與(yu)本息償付；
4.募集資(zi)金專戶(hu)不得(de)存(cun)放非募集資(zi)金或用作其(qi)他用途(tu)。
三、切實遵守募集說明書的相關約定和承諾
募(mu)集資金不用(yong)于地方(fang)政府融資平(ping)臺，債券(quan)存續期間不新(xin)增非經營性往來(lai)借款等（以實(shi)際承諾內容為(wei)準）。
四、配合受托管理人及時召開債券持有人會議
債券持有人會議的召(zhao)開(kai)情形、程序和公開(kai)事項，將按照《公司債券發(fa)行與(yu)交(jiao)易管理辦(ban)法》、交(jiao)易場(chang)所相關規則和募集說(shuo)明書的約定辦(ban)理。
五、按規定和約定完成債券付息、回售與兌付
1.按時披露付息、回售、本金兌付等公告(gao)，并在規(gui)定日期之前(qian)完成(cheng)向中國結算公司(si)申請、打款等事宜；
2.如出(chu)現不能按時還本付息或其(qi)他重大風險等情形，相(xiang)關債券(quan)應當(dang)及時停(ting)牌，相(xiang)關情形消除后予以復(fu)牌。
六、按規定接受國務院證券監督管理機構及相關自律組織的監管，配合監管機構及其工作人員依法行使監督檢查、調查職權。
